2011年儲蓄國債發(fā)行工作有關事宜的通知
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各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），人民銀行上?？偛浚鞣中?、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行，各儲蓄國債（電子式）試點商業(yè)銀行，中央國債登記結算有限責任公司：
為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2011年第一期儲蓄國債（電子式）（國債簡稱：11儲蓄01，國債代碼：111701，以下簡稱第一期），2011年第二期儲蓄國債（電子式）（國債簡稱：11儲蓄02，國債代碼：111702，以下簡稱第二期）和2011年第三期儲蓄國債（電子式）（國債簡稱：11儲蓄03，國債代碼：111703，以下簡稱第三期），現(xiàn)就第一期、第二期和第三期（以下簡稱三期國債）發(fā)行工作有關事宜通知如下：
一、發(fā)行
?。ㄒ唬┤趪鴤鶠楣潭ɡ使潭ㄆ谙奁贩N，發(fā)行總額為500億元。第一期期限為1年，年利率為3.70%，最大發(fā)行額為100億元；第二期期限為3年，年利率為5.43%，最大發(fā)行額為250億元；第三期期限為5年，年利率為6.00%，最大發(fā)行額為150億元。三期國債發(fā)行期為2011年4月15日至4月28日，2011年4月15日起息，按年付息，每年4月15日支付利息。第一期于2012年4月15日償還本金并支付利息，第二期和第三期分別于2014年4月15日和2016年4月15日償還本金并支付最后一次利息。
?。ǘ┤趪鴤l(fā)行對象為個人投資者，單一賬戶每期最高購買限額為500萬元。
?。ㄈ┤趪鴤山涁斦繒袊嗣胥y行確認試點資格的40家商業(yè)銀行（以下簡稱各行）代銷，發(fā)行期結束后，發(fā)行剩余額度由財政部收回。三期國債基本代銷額度均為各期最大發(fā)行額的70%，剩余額度為機動代銷額度。各行基本代銷額度比例參見附件。
?。ㄋ模┌l(fā)行期內，各行可向中央國債登記結算有限責任公司（簡稱國債登記公司）柜臺中心系統(tǒng)連線，分別申請三期國債的機動代銷額度，機動代銷額度的申請時間為發(fā)行期每日8：30??16：30.各行申請機動代銷額度的單筆上限為各行基本代銷額度的10%，同一期國債兩次申請時間間隔原則上不少于1分鐘。如遇通訊故障，可以采用手工應急的方式通過國債登記公司申請額度。各行應根據實際銷售進度情況合理地申請機動代銷額度。
?。ㄎ澹┟咳諣I業(yè)結束后，各行應按照先基本代銷額度后機動代銷額度的順序計算當日實際銷售量，并將已經申請到但尚未售出的機動代銷額度全部退回柜臺中心系統(tǒng)。每日退回機動代銷額度數需手工和國債登記公司進行核對。如果某行日終退回某一期國債機動代銷額度超過了該行該期國債單筆申請上限的70%，則于次日自動停止該行申請該期國債機動代銷額度一天，如果同一發(fā)行期內兩次出現(xiàn)此類行為，自動停止該行申請該期國債機動代銷額度的權力。
?。τ阡N售進度明顯緩慢的銀行，財政部有權會同中國人民銀行根據日終銷售情況，調減其基本代銷額度。
?。ㄆ撸┕婀既罩涟l(fā)行結束日，如遇中國人民銀行調整同期限金融機構存款利率，該期國債從調息之日起停止發(fā)行，發(fā)行剩余額度由財政部收回。
?。ò耍┑谝黄谑掷m(xù)費為發(fā)行面值的3.3‰，分配比例為：各行3‰，國債登記公司0.15‰，財政部0.075‰，中國人民銀行0.075‰。第二期和第三期手續(xù)費為發(fā)行面值的4.3‰，分配比例為：各行4‰，國債登記公司0.15‰，財政部0.075‰，中國人民銀行0.075‰。財政部和中國人民銀行手續(xù)費納入各自2011年部門預算，專款專用。
二、提前兌取
?。ㄒ唬└餍刑崆皟度∈掷m(xù)費率為兌取本金額的1‰。
?。ǘ?011年4月15日開始計算，持有三期國債不滿6個月提前兌取不計付利息，滿6個月不滿12個月按發(fā)行利率計息并扣除180天利息；持有第二期和第三期滿12個月不滿24個月按發(fā)行利率計息并扣除180天利息，滿24個月不滿36個月按發(fā)行利率計息并扣除90天利息；持有第三期滿36個月不滿60個月按發(fā)行利率計息并扣除60天利息。
（三）付息日和到期日前7個法定工作日起停止辦理提前兌取、非交易過戶等一切與債權轉移相關的業(yè)務，付息日恢復辦理。
三、債權托管
?。ㄒ唬┤趪鴤鶎嵭须娫拸秃瞬樵兿碌亩壨泄荏w制。中央國債公司應通過債權復核查詢電話（400-666-5000）為投資者提供截止到上一日國債余額查詢服務。
?。ǘ┤趪鴤鶄€人債權托管賬戶實行實名制，具體辦法比照《個人存款實名制規(guī)定》（中華人民共和國國務院令第285號）。
（三）國債登記公司和各行應嚴格按照要求完成相關債權數據的交換和核對工作，保證各自債權數據的真實性、準確性、完整性和安全性。
四、資金清算
?。ㄒ唬┤趪鴤陌l(fā)行款項分兩次上繳中央總金庫，繳款日期以到賬日期為準，4月15日??4月21日的發(fā)行款于4月22日上繳，4月22日?28日的發(fā)行款于4月29日上繳，匯款用途欄內應注明本機構的繳款代碼（機構繳款代碼見附件）。
戶 名：國家金庫總庫
開戶行：國家金庫總庫
支付系統(tǒng)行號（同接受行行號）：011100099992
第一期繳款賬號：277?11401
第二期繳款賬號：277?11402
第三期繳款賬號：277?11403
國債發(fā)行款通過支付系統(tǒng)匯劃時，應使用CMT100格式報文（匯兌支付報文）。報文中“匯款人名稱”欄應填寫國債繳款人名稱及繳款代碼：“業(yè)務種類”為“50”；附言為必錄項，填寫時需注明債券名稱及繳款批次。例：2011年第一期儲蓄國債（電子式）（第一次）
（二）三期國債提前兌取資金由財政部、中國人民銀行與各行采取定期清算方式，每月兩次，即：投資者提前兌取，各行暫時墊付當期發(fā)生的兌付資金，并于每月15日和最后一日與財政部和中國人民銀行進行清算。如三期國債某個業(yè)務截至日不是提前兌取資金一級清算日，則各行與財政部和中國人民銀行間增加一次以該業(yè)務截止日為清算日的提前兌取資金一級清算，有關規(guī)則參照定期清算。
五、統(tǒng)計報表制度
發(fā)行期間，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）應于規(guī)定的報表報送日下午3：00前，利用財政部內網系統(tǒng)或通過傳真方式，向財政部報送轄區(qū)內各行分支行的三期國債累計發(fā)行數額。規(guī)定的報送日為：4月18日，4月22日，4月29日，各規(guī)定報送的累計發(fā)行數據截至日分別為：4月15日，4月21日，4月28日。如某一期國債發(fā)行工作在上一個報送日前已經完成，后續(xù)報表無須重復報送。
聯(lián)系人：李新宇
郵箱地址：“CN=李新宇/OU=國庫支付中心/O＝MOF@MOF”
電 話：（010）68552232
傳 真：（010）68552232
發(fā)行期間，中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行和大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行，應于規(guī)定報送日下午3：00前，利用中國人民銀行NOTES電子郵件系統(tǒng)或傳真方式，向中國人民銀行國庫局報送轄區(qū)內各行三期國債累計發(fā)行數額（截止到對應數據截止日）。報送的有關規(guī)定同財政系統(tǒng)。
聯(lián)系人：高士成
郵箱地址：“$國庫局國債管理”
電 話：（010）66194426
傳 真：（010）66016442
國債登記公司應按照要求為財政部和中國人民銀行監(jiān)控終端系統(tǒng)提供相關債權變動總量信息。
六、其他相關事宜
?。ㄒ唬﹪鴤怯浌竞透餍袘凑毡疚募诟髯韵到y(tǒng)完成債券參數注冊，維護好系統(tǒng)工作參數。
?。ǘ└餍袘趫筘斦亢椭袊嗣胥y行備案的全部地區(qū)和網點開辦國債發(fā)售業(yè)務。
（三）各行及其分支機構要做好國債的宣傳和咨詢工作。發(fā)行前應通過本地區(qū)有影響的媒體進行促銷宣傳，開通并公布咨詢熱線，印制個性化宣傳材料，對國債發(fā)行的相關政策，以及賬戶開立、債權托管、資金劃撥、購買程序等具體事宜提供咨詢服務。各銷售網點在發(fā)行前和發(fā)行中均須以明顯標志明示本網點代理銷售國債，并配備專職人員對投資者提供現(xiàn)場咨詢服務，銷售結束時也須及時公示。
?。ㄋ模└餍邪l(fā)行期內銷售儲蓄國債（電子式）的時間統(tǒng)一為8：30??16：30，各行可根據各地網點實際營業(yè)時間推遲開始時間或提前結束時間，辦理儲蓄國債（電子式）其他業(yè)務的營業(yè)時間以各行的實際營業(yè)時間為準。
?。ㄎ澹┤趪鴤坏锰崆邦A約銷售，不得以任何理由向特定投資者（包括VIP客戶）優(yōu)先出售。
（六）各行應按照《中國人民銀行財政部關于印發(fā)〈儲蓄國債（電子式）質押管理暫行辦法〉的通知》（銀發(fā)[2006]291號）辦理儲蓄國債（電子式）質押貸款業(yè)務。
?。ㄆ撸┤趪鴤l(fā)行費和辦理其他業(yè)務時收取的手續(xù)費，主要用于三期國債發(fā)行中的宣傳、人員培訓、系統(tǒng)改造升級及優(yōu)秀人員的獎勵。
各地財政廳局及中國人民銀行分支機構要嚴格按照通知要求，做好轄區(qū)內三期國債銷售的監(jiān)管工作，積極宣傳，認真檢查，保證三期國債順利發(fā)行。
本通知未盡事宜，參照《財政部中國人民銀行關于印發(fā)<儲蓄國債（電子式）管理辦法（試行）>的通知》（財庫[2009]73號）和《中央國債登記結算有限責任公司關于公布實施<儲蓄國債（電子式）相關業(yè)務實施細則（試行）>的通知》（中債字[2009]51號）的規(guī)定執(zhí)行。
財政部
中國人民銀行
二O一一年四月八日
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