課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　1.一般情況下，利率下降，期貨價格(　　)。

　　A.趨跌

　　B.趨漲

　　C.不變

　　D.不確定

　　2.下列僅適用于期貨市場的技術(shù)分析工具是(　　)。

　　A.交易量

　　B.價格

　　C.持倉量

　　D.庫存

　　3.若K線呈陽線，說明(　　)。

　　A.收盤價高于開盤價

　　B.開盤價高于收盤價

　　C.收盤價等于開盤價

　　D.最高價等于開盤價

　　4.下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒有明顯信號的是(　　)。

　　A.頭肩頂(底)

　　B.雙重頂(底)

　　C.V形

　　D.圓弧形態(tài)

　　5.金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是(　　)。

　　A.外匯期權(quán)

　　B.股指期權(quán)

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.股指期貨

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》?？贾R點(diǎn)

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　6.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(　　)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

　　7.在資本市場上，債務(wù)憑證的期限通常為(　　)年以上。

　　A.半

　　B.―

　　C.兩

　　D.十

　　8.通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避(　　)。

　　A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　9.假設(shè)滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數(shù)為350，那么當(dāng)滬深300指數(shù)為1250點(diǎn)時，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金(　　)元。

　　A.11875

　　B.23750

　　C.28570

　　D.30625

　　10.金融期權(quán)交易最早始于(　　)。

　　A.股票期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.外匯期權(quán)

　　D.股票價格指數(shù)期權(quán)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點(diǎn)

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　11.以下關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說法不正確的是(　　)。

　　A.交易的對象是抽象的商品――執(zhí)行或放棄合約的權(quán)利

　　B.期權(quán)合約不存在交易對手風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期權(quán)合約賦予交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對等

　　D.期權(quán)合約使交易雙方承擔(dān)的虧損及獲取的收益不對稱

　　12.金融期權(quán)合約所規(guī)定的期權(quán)買方在行使權(quán)利時遵循的價格是()。

　　A.現(xiàn)貨價格

　　B.期權(quán)價格

　　C.執(zhí)行價格

　　D.市場價格

　　13.當(dāng)標(biāo)的物的市場價格高于協(xié)定價格時，(　　)為實(shí)值期權(quán)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　14.對于馬鞍式期權(quán)組合，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.期權(quán)的標(biāo)的物相同

　　B.期權(quán)的到期日相同

　　C.期權(quán)的買賣方向相同

　　D.期權(quán)的類型相同

　　15.投資基金組織發(fā)行的基金證券(或基金券)反映的是一種(　　)。

　　A.借貸關(guān)系

　　B.產(chǎn)權(quán)關(guān)系

　　C.所有權(quán)關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點(diǎn)

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　16.下列期貨投資基金類型中，無需廣告發(fā)行及營銷費(fèi)用的是(　　)。

　　A.公募期貨基金

　　B.私募期貨基金

　　C.個人管理期貨賬戶

　　D.集體管理期貨賬戶

　　17.假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場預(yù)期收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為(　　)。

　　A.0.15

　　B.0.20

　　C.0.25

　　D.0.45

　　18.(　　)是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.可控風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可控風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　19.如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么這個期貨市場就是(　　)。

　　A.有廣度的

　　B.窄的

　　C.缺乏深度的

　　D.有深度的

　　20.(　　)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨行業(yè)協(xié)會

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》?？贾R點(diǎn)

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　參考答案與解析

　　1.【答案】B【解析】一般情況下，利率和期貨價格呈反方向變動。

　　2.【答案】C【解析】價格、交易量適合于所有金融市場，而持倉量的分析僅適用于期貨市場。

　　3.【答案】A【解析】收盤價高于開盤價時，K線呈陽線;收盤價低于開盤價時，K線呈陰線。

　　4.【答案】C【解析】V形的反轉(zhuǎn)一般事先沒有明顯的征兆，只能從別的分析方法中得到一些不明確的信號，如已經(jīng)到了支撐壓力區(qū)等。

　　5.【答案】D【解析】AB兩項(xiàng)屬于期權(quán);C項(xiàng)屬于遠(yuǎn)期。

　　6.【答案】C【解析】外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　7.【答案】B

　　【解析】在貨幣市場上，債務(wù)憑證的期限通常不超過一年。在資本市場上，債務(wù)憑證主要有各國政府發(fā)行的中、長期國債。

　　8.【答案】B【解析】通過股票指數(shù)期貨交易的市場操作手法，可以抹平因股票指數(shù)變動所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而股票指數(shù)反映的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所以通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.【答案】D【解析】應(yīng)付保證金=1250×350×0.07=30625(元)。

　　10.【答案】A【解析】金融期權(quán)交易最早始于股票期權(quán)，當(dāng)時主要是為了規(guī)避股票價格波動的風(fēng)險(xiǎn)而創(chuàng)設(shè)的場外衍生產(chǎn)品。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點(diǎn)

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　11.【答案】B【解析】期權(quán)合約存在交易對手風(fēng)險(xiǎn)，期權(quán)雙方權(quán)利義務(wù)不對等，買方交納一定的權(quán)利金后就不再有義務(wù)。

　　12.【答案】C【解析】C項(xiàng)執(zhí)行價格，也稱敲定價格，是期權(quán)合約所規(guī)定的、期權(quán)買方在行使權(quán)利時所實(shí)際執(zhí)行的價格;A項(xiàng)現(xiàn)貨價格是指期權(quán)合約標(biāo)的物目前在現(xiàn)貨市場上的價格;B項(xiàng)期權(quán)價格，又稱權(quán)利金、期權(quán)費(fèi)或保險(xiǎn)費(fèi)，是指期權(quán)買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)賣方支付的費(fèi)用;D項(xiàng)市場價格是指市場在充分競爭達(dá)到均衡條件下所形成的價格。

　　13.【答案】A【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實(shí)值期權(quán)。

　　14.【答案】D【解析】馬鞍式期權(quán)，是指以相同的執(zhí)行價格同時買進(jìn)或賣出不同種類的期權(quán)

　　15.【答案】D【解析】投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托，因此基金券反映的是一種依托關(guān)系。

　　16.【答案】B【解析】私募期貨基金不面向社會公眾招攬投資者，無需廣告發(fā)行及營銷費(fèi)用。

　　17.【答案】C【解析】貝塔系數(shù)= 0. 25

　　18.【答案】C【解析】客戶在選擇期貨公司時應(yīng)對期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)模、資信、經(jīng)營狀況等對比選擇，確立最佳選擇后與該公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，如果選擇不當(dāng)，就會給客戶將來的業(yè)務(wù)帶來不便和風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案】A【解析】廣度是指在既定價格水平下滿足投資者交易需求的能力，如果買賣雙方均能在 既定價格水平下獲得所需的交易量，那么市場就是有廣度的;而如果買賣雙方在既定價格水 平下均要受到成交量的限制，那么市場就是窄的。

　　20.【答案】C【解析】客戶作為期貨市場利益驅(qū)動的主體，其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財(cái)務(wù)的安全。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》?？贾R點(diǎn)

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總