期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習九

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》?？贾R點

　　6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護(　　)的合法權益。

　　A.國家

　　B.投資者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　7.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格(　　)。

　　A.3個月至6個月

　　B.6個月至12個月

　　C.1年

　　D.2年

　　8.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在(　　)拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　9.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會(　　)。

　　A.申訴

　　B.反映

　　C.上訪

　　D.申請復議

　　10.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在(　　)個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》常考知識點

　　11.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　12.銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。(　　)

　　A.五;一萬元以上十萬元以下

　　B.五;二萬元以上二十萬元以下

　　C.三;二萬元以上二十萬元以下

　　D.三;一萬元以上十萬元以下

　　13.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由(　　)承擔。

　　A.天嘯公司承擔

　　B.笑天承擔

　　C.天嘯與笑天同時承擔

　　D.該交易無效

　　14.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司不承擔責任

　　B.期貨公司應當承擔次要賠償責任

　　C.期貨公司應當承擔主要賠償責任

　　D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

　　15.期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反(　　)。

　　A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

　　B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定

　　C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

　　D.司法解釋的強制性規(guī)定

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》?？贾R點

　　16.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以(　　)抗辯。

　　A.期貨公司也有過錯

　　B.期貨交易所已采取補救措施。

　　C.不可抗力

　　D.相關責任人已經受到行政或刑事處罰

　　17.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時問不得超過(　　)交易日。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.5個

　　18.以下(　　)情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。

　　A.客戶存在過錯

　　B.客戶交易指令未指明有效期限

　　C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

　　D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

　　19.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸(　　)所有。

　　A.大浪淘沙期貨公司

　　B.王一刀

　　C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

　　D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有

　　20.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》常考知識點

　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。據(jù)此規(guī)定，凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據(jù)。

　　3.【答案】A

　　【解析】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容;中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調整。

　　4.【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。

　　5.【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。.

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》?？贾R點

　　11.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。

　　12.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　13.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。

　　14.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　15.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

　　16.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

　　17.【答案】C

　　【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。

　　18.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

　　19.【答案】D

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　20.【答案】C

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條第(三)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　報考指南