5.期貨公司實施( )行為之一的，應責令改正，給予警告，投收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

　　A.未經批準設立營業(yè)部的

　　B.違反規(guī)定進行混碼交易的

　　C.未經批準辦理變更事項的

　　D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證和經營許可證的

　　【答案】ABCD

　　6.( )等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.律師事務所

　　D.資產評估機構

　　【答案】ACD

　　7.期貨公司有下列( )行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　A.進行混碼交易的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

　　D.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　【答案】ABCD

　　8.期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料

　　D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

　　【答案】ABCD

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　　9.朔貨交易所、非期貨公司結算會員有下列( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的

　　C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

　　【答案】ABD

　　10.任何單位或者個人從事下列( )活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　A.非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構

　　B.擅自從事期貨業(yè)務

　　C.組織變相期貨交易活動

　　D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　11.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列( )行為的，責令改正，處3萬元以 上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查

　　B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

　　C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

　　D.擅自從事期貨業(yè)務

　　【答案】ABC

　　12.中介服務機構有下列( )行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.所出具的文件有誤導性陳述

　　B.所出具的文件有虛假記載

　　C.所出具的文件有重大遺漏

　　D.組織變相期貨交易活動

　　【答案】ABC

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　　13.期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取( )措施。

　　A.限制人身自由

　　B.直接扣押、凍結其個人財產以防其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

　　C.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

　　【笞案】CD

　　14.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。

　　A.泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密

　　B.玩忽職守

　　C.徇私舞弊、濫用職權

　　D.收受賄賂

　　【答案】ABCD

　　15.下列選項中屬于內幕信息的有( )。

　　A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

　　【答案】ABCD

　　16.“內幕信息的知情人員”，是指由于( )履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。

　　A.管理地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.專業(yè)顧問

　　D.雇員

　　【答案】ABCD

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