2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:風(fēng)險(xiǎn)管理制度

更新時(shí)間：2013-12-24 14:19:03 來(lái)源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:風(fēng)險(xiǎn)管理制度

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　　二、多選題

　　61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

　　A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　參考答案[ACD]

　　63.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。

　　A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

　　C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　參考答案[ABD]

　　64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　65.題干: 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

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　　66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉(cāng)單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　67.題干: 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

　　D.交易所通過(guò)結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算

　　參考答案：[ABCD]

　　68.

　　題干: 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行

　　參考答案：[AD]

　　69.題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A: 期貨合同糾紛

　　B: 期貨侵權(quán)糾紛

　　C: 期貨違約糾紛

　　D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　70.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

　　A.銀行存款

　　B.國(guó)債

　　C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

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