高管人員任職資格管理辦法復習題(2)
更新時間：2010-07-13 16:31:35
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
判斷題
1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[錯誤]
2.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
多選題
1.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。
A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度
D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
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