2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-4)

更新時間：2009-10-19 15:27:29 來源：|0

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(D)31.證券商只辦理國內股價指數(shù)期貨經紀業(yè)務時　
(A)指撥專用營運資金五千萬　
(B)實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設置標準§3、§21合計數(shù)　
(C)不得經營期貨自營業(yè)務　
(D)以上皆是。
(C)32.何種業(yè)務員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?　
(A)具證券業(yè)務員資格者　
(B)具期貨業(yè)務員資格者　
(C)具證券及期貨業(yè)務員資格者　
(D)以上皆非。
(D)33.期貨商業(yè)務之經營，應遵守何種規(guī)定?　
(A)法令　(B)章程　(C)業(yè)務規(guī)則　(D)以上皆是。
(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，須經由何人審核簽章?　
(A)負責人　(B)經理人　(C)業(yè)務員　(D)以上皆可。
(C)35.有關期貨商經紀與自營業(yè)務之規(guī)定，下列何者為非?　
(A)經紀及自營期貨業(yè)務者，應各別獨立作業(yè)　
(B)業(yè)務信息不得互為流用　
(C)經紀與自營人員可兼任　
(D)以上皆非。
(B)36.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備?　
(A)期貨商從事自營業(yè)務者　(B)期貨商從事經紀業(yè)務　(C)專營期貨商　(D)以上皆是。
(D)37.期貨商依法應按月就自營已實現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準備?
　　(A)2%　(B)5%　(C)7%　(D)10%。
(A)38.期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款，應于事實發(fā)生之日起　
(A)二日內　(B)三日內　(C)五日內　(D)十日內，申報。
(A)39.下列何者為期貨商業(yè)務員之業(yè)務范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內部稽核　
(A)a b c d　(B)b c d(C) a b c　(D)b c 。
【期貨交易所及結算機構設置標準及管理規(guī)則】
(B)40.公司制期貨交易所應于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積?　
(A)20%~70%　(B)30%~80%　(C)40%~90%　(D)以上皆非。

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