試題部分

1、經營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產品或者提供服務，應當確認受托機構具備()等能力。【多選題】

A.銷售相關產品的資格

B.落實適當性義務要求的人員

C.內控制度

D.技術設備

2、產品或服務對投資者有準入條件要求的，經營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

3、境外期貨經營機構轉委托代理開展特定品種交易的也應當遵守《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、經營機構應當根據(jù)投資者和產品或服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經營機構不得委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產品或者提供服務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十二條經營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產品或者提供服務，應當確認受托機構具備銷售相關產品的資格及落實適當性義務要求的人員、內控制度、技術設備等能力。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十一條產品或服務對投資者有準入條件要求的，經營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十七條除境外期貨經營機構轉委托代理開展特定品種交易的情形外，經營機構向境外投資者銷售產品或者提供服務，應當遵守本指引規(guī)定。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十九條經營機構應當根據(jù)投資者和產品或服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指(試行)》第二十二條經營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產品或者提供服務，應當確認受托機構具備銷售相關產品的資格及落實適當性義務要求的人員、內控制度、技術設備等能力。

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