2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月18日)


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試題部分
1、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配,下列符合規(guī)定標準的是()?!締芜x題】
A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務
B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務
C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務
D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務
2、風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者,符合以下()情形之一的,經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者?!径噙x題】
A.不具有完全民事行為能力
B.沒有風險容忍度
C.經(jīng)濟實力較低
D.不愿承受任何投資損失
3、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,可以采用下列()方式了解投資者信息?!径噙x題】
A.查詢、收集投資者資料
B.問卷調(diào)查
C.知識測試
D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通
4、投資者提供的信息發(fā)生重要變化,可能影響其投資者分類的,應當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
5、經(jīng)營機構(gòu)應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行,有效滿足投資者適當性管理需求。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:C
答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十四條普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配,應當按照以下標準確定:(一)C1類投資者(含風險承受能力最低類別)可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務;(二)C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務;(三)C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務;(四)C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務;(五)C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務。風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務。專業(yè)投資者可購買或接受所有風險等級的產(chǎn)品或服務。
2、正確答案:A、B、D
答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十二條風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者,符合以下情形之一的,經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者:(一)不具有完全民事行為能力;(二)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
3、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第五條經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息,可以采用但不限于以下方式:(一)查詢、收集投資者資料;(二)問卷調(diào)查;(三)知識測試;(四)其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。
4、正確答案:A
答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責,并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化,可能影響其投資者分類的,應當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。
5、正確答案:A
答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十六條經(jīng)營機構(gòu)應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行,有效滿足投資者適當性管理需求。
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