2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月5日)


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試題部分
1、經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務,應當履行特別的注意義務,不包括()?!締芜x題】
A.告知特別的風險點
B.減少回訪頻次
C.給予普通投資者更多的考慮時間
D.追加了解相關信息
2、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向()提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果,提供相關證明材料?!締芜x題】
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.經營機構
D.期貨業(yè)協(xié)會
3、《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規(guī)定,投資者可以分為()?!締芜x題】
A.個人投資者和機構投資者
B.普通投資者與專業(yè)投資者
C.會員投資者和非會員投資者
D.一般投資者和特殊投資者
4、()應當登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷?!締芜x題】
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
5、經營機構在向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的過程中應()?!径噙x題】
A.勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者情況
B.基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素,提出明確的適當性匹配意見
C.將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者
D.為投資者創(chuàng)造最大利益
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:B
答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務,應當履行特別的注意義務,包括制定專門的工作程序,追加了解相關信息,告知特別的風險點,給予普通投資者更多的考慮時間,或者增加回訪頻次等。
2、正確答案:C
答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果,提供相關證明材料。
3、正確答案:B
答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。
4、正確答案:B
答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條期貨公司應當登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
4、正確答案:A、B、C
答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構(以下簡稱經營機構)應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關規(guī)定,在銷售產品或者提供服務的過程中,勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,深入調查分析產品或者服務信息,科學有效評估,充分揭示風險,基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素,提出明確的適當性匹配意見,將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。
根據疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務,屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學習中不錯過任何重要資訊。
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