編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)匯總

客戶(hù)，也稱(chēng)為投資者、交易者。這些稱(chēng)謂是在不同情形下的不同表述，其含義大概相同。相對(duì)于期貨公司而言時(shí)，投資者一般被稱(chēng)為客戶(hù)。

一般來(lái)講，法律法規(guī)強(qiáng)調(diào)客戶(hù)是期貨交易中被保護(hù)的對(duì)象。如《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條開(kāi)宗明義地規(guī)定：“為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。”但是，從規(guī)范期貨交易行為、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的角度看，客戶(hù)同時(shí)也應(yīng)當(dāng)是被監(jiān)管的對(duì)象?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第二條第一款明確規(guī)定：“任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。”

概括來(lái)講，對(duì)客戶(hù)的監(jiān)管要求，主要有以下兩個(gè)方面：

一是在開(kāi)戶(hù)過(guò)程中，投資者應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料；如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來(lái)源合法；對(duì)擬開(kāi)立的賬戶(hù)與其他賬戶(hù)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)時(shí)向期貨公司披露。在期貨公司進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估時(shí)，提供真實(shí)、完整、有效的證明材料。

二是在交易過(guò)程中，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和期貨交易所交易規(guī)則。違反這些規(guī)定的，可能會(huì)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰和期貨交易所的自律管理措施，嚴(yán)重的還可能會(huì)被宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

總的來(lái)說(shuō)，客戶(hù)主要還是期貨市場(chǎng)的保護(hù)對(duì)象，各項(xiàng)監(jiān)管制度安排本質(zhì)上也是為了保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益而設(shè)立的。客戶(hù)只要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定，可以放心大膽地交易。

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