編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

多項選擇題

1.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出()的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立

B.正確

C.審慎

D.及時

2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

A.期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

C.工作期間的履職情況

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

3.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

4.下列()人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

5.申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ACD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案:(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；(二)期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事:(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員。

5.【答案】ABCD

​【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

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