編輯推薦.2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

多選題

1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.高度負責

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.公平公正

2.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C.單處罰金二十萬元

D.處十年有期徒刑

3.期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A.期貨交易所應及時采取措施應對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

4.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是()。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

5.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

2.【答案】ABC

【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

3.【答案】AD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

4.【答案】AD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

5.【答案】BD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。

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以上內容為2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(11月4日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！