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試題部分

1.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列()申請材料。

A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

2.期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

A.3

B.5

C.10

D.30

3.設(shè)立期貨交易所，由()審批。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

4.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由()。

A.原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)

B.期貨業(yè)協(xié)會負(fù)擔(dān)

C.中國證監(jiān)會負(fù)擔(dān)

D.分立后的期貨交易所承繼

5.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十四條期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；(四)營業(yè)部的管理制度文本；(五)擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明。

2.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告:(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

5.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

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