試題

1、【單選題】期貨公司會員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于()元。

A.人民幣50萬

B.人民幣100萬

C.美元50萬

D.美元100萬

2、【單選題】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的()組織，是社會團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.營利性

D.合作性

3、【單選題】下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是()。

A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B.理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會員大會是理事長的職權(quán)

D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

4、【單選題】在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。

A.要求重新提交

B.拒絕簽字

C.向監(jiān)管部門報告

D.注明自己的意見和理由

5、【單選題】期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于()。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

6、【多選題】非結(jié)算會員對()有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時間

7、【多選題】期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。

A.向客戶做獲利保證

B.對市場走勢做出確定性的判斷

C.以公司名義收取服務(wù)報酬

D.利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益

8、【判斷題】期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。()

A.正確

B.錯誤

9、【判斷題】期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每年參加2次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。()

A.正確

B.錯誤

10、【判斷題】當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，應(yīng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

A.正確

B.錯誤

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。

3、正確答案：A

4、正確答案：D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

6、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

7、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；(六)以個人名義收取服務(wù)報酬；(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

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