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多項選擇題

1.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給()。

A.中國證監(jiān)會

B.非結(jié)算會員的客戶

C.非結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員期貨公司

2.期貨投資者保障基金的資金運用限于()。

A.購買國債

B.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

C.銀行存款

D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有()。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報告制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶交易編碼制度

4.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有()。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

5.期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)()情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

A.被交易所采取風(fēng)險控制措施的

B.被交易所調(diào)查的

C.被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的

D.提前終止的

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答案及解析

1、參考答案：CD

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

2、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條規(guī)定，對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

3、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

4、參考答案：ABC

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

5、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

2019年11月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間為11月11日-15日。已經(jīng)報名成功的考生請及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，屆時有關(guān)2019年11月期貨從業(yè)資格考前準(zhǔn)考證打印時間，會通過短信推送提醒哦。

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