編輯推薦：2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題匯總

試題部分【對照答案及解析請參考第二頁】

一、單項(xiàng)選擇題

1.期貨投資者保障基金按照(　　)的原則籌集。

A.強(qiáng)制性和適度性

B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C.效率與公平相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

2.期貨投資者保障基金的使用遵循(　　)原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.合理、有效

B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

C.取之于市場、用之于市場

D.公開、公平、公正

3.(　　)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.期貨交易所

二、多項(xiàng)選擇題

1.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括(　　)。

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.投資者因期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失

2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有(　　)。

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

三、判斷題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。(　　)

2.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會和財(cái)政部。(　　)

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答案及解析部分

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】D

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

2.【答案】B

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。

3.【答案】A

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。

二、多項(xiàng)選擇題

1.【答案】AB

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

三、判斷題

1.【答案】對

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

2.【答案】對

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

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