選擇題

1、A證券公司具有向期貨公司提供中間介紹任務的資格，一直以來都受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務。若后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系( )。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由期貨交易所責令終止

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停，限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

2、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，( )可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨法制委員會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

3、證券公司從事期貨中問介紹業(yè)務的，應當建立完備的( )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離

參考答案：C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

4、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循( )，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定。遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

5、證券公司申請介紹業(yè)務資格，下列( )不符合風險控制指標標準。

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第一款規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，應當符合的風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

6、不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是( )。

A.自然人

B.單位

C.公司、企業(yè)的直接負責的主管人員

D.其他工作人員

參考答案：D

參考解析： 隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員，有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。

7、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為( )。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

參考答案：C

參考解析： 《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

8、下列關于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是( )。

A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

D.除法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

9、在我國，負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是( )。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管。

10、期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

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