單項選擇題

第1題：下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是(　　)。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定.期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第2題：下列關于期貨公司股東及實際控制人的報告義務的表述，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封等，應當通知期貨公司

B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封等，應當向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構提交書面報告

C.期貨公司股東及實際控制人住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司

D.期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查，采取強制措施，應當通知期貨公司

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;(二)質押所持有的期貨公司股權;(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經營的情形。持有期貨公司5%以上股權的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3 個工作日內向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3 個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第3題：期貨公司變更住所，應當向擬遷入地(　　)提交申請書等材料。

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析： 根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交申請書等材料。

第4題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會

參考答案：C

參考解析： 根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第30條的規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第5題：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是(　　)。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行。

第6題：全面結算會員期貨公司應當按照( )向非結算會員收取保證金。

A.結算協(xié)議約定的保證金標準

B.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

C.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

參考答案：A

參考解析： 根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第25條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。

第7題：期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向(　　)報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經理

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由。并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第8題：任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.1倍以上2倍以下

參考答案：A

參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第70條第4項的規(guī)定.任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第9題：根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是(　　)。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構，

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

第10題：未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第11題：期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在(　　)上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

第12題：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持(　　)原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公司合法利益優(yōu)先

C.公司利益不受損害

D.減少客戶損失

參考答案：A

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

第13題：未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由(　　)責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨交易業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析： 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。

第14題：證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司及其營業(yè)部可以(　　)。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

參考答案：A

參考解析： 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定。

第15題：期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的，應當經(　　)批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

第16題：期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，(　　)可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構

參考答案：A

參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

第17題：(　　)可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進行調整。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構

參考答案：B

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

第18題：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知()。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析： 根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條規(guī)定，

投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。

第19題：中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新(　　)。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

參考答案：B

參考解析： 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

第20題：下列屬于會員制期貨交易所理事會職權的是(　　)。

A.任免期貨交易所總經理

B.選舉和更換會員理事

C.決定會員的接納和退出

D.決定解散期貨交易所

參考答案：C

參考解析： A項，根據《期貨交易所管理辦法》第三十三條，總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免。根據第二十條，BD兩項為會員制期貨交易所會員大會的職權。

第21題：會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以警告，并處(　　)。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

第22題：下列主體中，不必提取風險準備金的是(　　)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

第23題：期貨交易所聯(lián)網交易的，應當(　　)。

A.于決定之日起十日之內內報告中國證監(jiān)會

B.經中國證監(jiān)會批準

C.于聯(lián)網之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

D.經住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會。

第24題：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(　　)。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

參考答案：A

參考解析： 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。

第25題：張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為(　　)萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

參考答案：B

參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償的最大金額為：10+5×90%=14.5(萬元)。

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