《期貨法律法規(guī)》期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)判斷題練習
更新時間：2018-06-28 14:09:27
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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判斷題
1.期貨會員單位可為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。( )
【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為B。
2.期貨公司會員單位應(yīng)當建立健全內(nèi)控合規(guī)制度。( )
【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度.嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。故本題答案為A。
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