多選題

6. 期貨投資者保障基金的(　　)應報財政部批準。

A.使用

B.年度收支計劃

C.決算

D.追償

參考答案：B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

7. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定的，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，(　　)。

A.可免于紀律懲戒

B.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育

D.中國證監(jiān)會予以警告

參考答案：A,C

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第41條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。

8. 下列關于結算擔保金和結算準備金的說法，正確的有(　　)。

A.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

B.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全

C.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨保證金存管監(jiān)控機構的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第75條的規(guī)定，期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第40條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司，交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。

9. 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(　　)。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.價格預測信息

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

10. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當(　　)。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗

B.了解投資者的財務狀況

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

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