多項選擇題

1.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　ABCD　)。[2012年9月真題]

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理

C.維護期貨投資者合法權益

D.完善期貨公司治理結構

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結構，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

2.選聘首席風險官的主要判斷標準有(　ACD　)。[2010年9月真題]

A.其是否符合規(guī)定的任職條件

B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

C.其是否誠信守法

D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

3.期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項有(　ABD　)。[2010年9月真題]

A.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

C.與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險;(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

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