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《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)多選題練習

更新時間:2018-05-04 15:01:13 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽42收藏8

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)多選題練習”的試題資料,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。

多項選擇題

1.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括( ABCD )。[2012年9月真題]

A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理

C.維護期貨投資者合法權益

D.完善期貨公司治理結構

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定,為了完善期貨公司治理結構,加強內(nèi)部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護期貨投資者合法權益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

2.選聘首席風險官的主要判斷標準有( ACD )。[2010年9月真題]

A.其是否符合規(guī)定的任職條件

B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

C.其是否誠信守法

D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定,董事會選聘首席風險官,應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

3.期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業(yè)務,其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項有( ABD )。[2010年9月真題]

A.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風險

C.與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定,對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司,除第二十條所列事項外,首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項:(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風險;(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則,在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面,與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

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