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　　多選題

　　1.下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

　　B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

　　C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

　　D.期貨交易所會員不能是個人

　　2.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得(　　)。

　　A.從事信托投資

　　B.從事股票投資

　　C.從事非自用不動產(chǎn)投資

　　D.間接參與期貨交易

　　3.期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所的職責包括(　　)。

　　A.提供交易的場所、設(shè)施和服務

　　B.設(shè)計期貨合約，安排合約上市

　　C.監(jiān)督期貨交易

　　D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　　4.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

　　5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.責令停業(yè)整頓

　　B.強制出售

　　C.指定其他機構(gòu)托管

　　D.指定其他機構(gòu)接管

　　6.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得(　　)。

　　A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

　　B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

　　C.對外擔保

　　D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　7.期貨公司有(　　)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的

　　D.從事期貨自營業(yè)務的

　　8.期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務有(　　)。

　　A.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　B.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨投資咨詢業(yè)務

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務

　　9.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的有(　　)。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導

　　10.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有(　　)。

　　A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

　　B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

　　C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　D.記入信用記錄

　　參考答案：

　　1.BD【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

　　2.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。

　　4.ABCD【解析】選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分;向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

　　5.ACD【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　6.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　7.ABCD

　　8.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外.還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　9.ABC【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督。

　　10.AB【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

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