期貨《基礎(chǔ)知識》考前模擬測試單項(xiàng)選擇題(51-60)

更新時間：2018-01-30 15:30:59 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布期貨《基礎(chǔ)知識》考前模擬測試單項(xiàng)選擇題(51-60)的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。期貨《基礎(chǔ)知識

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“期貨《基礎(chǔ)知識》考前模擬測試單項(xiàng)選擇題(51-60)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。期貨《基礎(chǔ)知識》考前模擬測試單項(xiàng)選擇題(51-60)的具體內(nèi)容如下：

　　51.以下(　　)是客戶面臨的主要風(fēng)險源。

　　A.代理風(fēng)險

　　B.價格風(fēng)險

　　C.交割風(fēng)險

　　D.交易風(fēng)險

　　52.短期國債采用指數(shù)式報(bào)價法，某一面值為100000美元的3個月短期國債，當(dāng)日成交價為92，報(bào)價指數(shù)92是以100減去不帶百分號的(　　)方式報(bào)價的。

　　A.月利率

　　B.半年利率

　　C.季度利率

　　D.年貼現(xiàn)率

　　53.(　　)是客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時產(chǎn)生的風(fēng)險。

　　A.交割風(fēng)險

　　B.交易風(fēng)險

　　C.代理風(fēng)險

　　D.投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險

　　54.下列各種指數(shù)中，采用幾何平均法編制的是(　　)。

　　A.英國金融時報(bào)指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù)

　　C.道·瓊斯平均系列指數(shù)

　　D.中國香港恒生指數(shù)

　　55.下列不屬于期貨市場作用的是(　　)。

　　A.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤

　　B.為政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定提供參考依據(jù)

　　C.為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國控制他國經(jīng)濟(jì)提供工具

　　D.有助于現(xiàn)貨市場的完善與發(fā)展

　　56.三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是(　　)。

　　A.頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài)

　　B.三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)

　　C.三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

　　D.三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征

　　57.倉位達(dá)到(　　)程度，容易造成大風(fēng)險。

　　A.半倉

　　B.2/3倉

　　C.滿倉

　　D.半倉以上

　　58.首席風(fēng)險官在期貨公司的結(jié)算制度上的監(jiān)管，有(　　)項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　59.史料記載的最早的期權(quán)交易是由(　　)國家的哲學(xué)家進(jìn)行的。

　　A.古羅馬

　　B.腓尼基

　　C.古希臘

　　D.荷蘭，

　　60.以下(　　)行為是缺乏處理高風(fēng)險投資經(jīng)驗(yàn)的行為。

　　A.不預(yù)測價格走向

　　B.不養(yǎng)成止損習(xí)慣

　　C.不了解行情

　　D.不了解交易品種

　　參考答案

　　51.B 解析】客戶是期貨交易的風(fēng)險與利益的直接承受者。價格風(fēng)險是指價格波動使投資者的期望利益受損的可能性。是投資者的主要風(fēng)險源。

　　52.D【解析】短期國債期貨在報(bào)價時采用了以l00減去不帶百分號的年貼現(xiàn)率方式報(bào)價，此方式為指數(shù)式報(bào)價。

　　53.A【解析】交割風(fēng)險是客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時產(chǎn)生的風(fēng)險。期貨合約到期后，所有未平倉合約都必須進(jìn)行交割，因此，不準(zhǔn)備進(jìn)行交割的客戶應(yīng)在合約到期之前或合約交割月到來之前將持有的未平倉合約及時平倉，免于承擔(dān)交割責(zé)任。

　　54.A【解析】考查指數(shù)的計(jì)算方法。

　　55.C【解析】考查期貨市場的作用。

　　56.D【解析】考查三重頂(底)形態(tài)與一般頭肩形的區(qū)別。

　　57.C【解析】一些投機(jī)者，在進(jìn)行期貨投機(jī)時，只要看到獲取利潤的機(jī)會就忽視其中蘊(yùn)含的風(fēng)險，習(xí)慣于滿倉運(yùn)作，一旦遇到價格稍大的波動，就導(dǎo)致大部分的資金損失甚至爆倉。

　　58.A【解析】對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官還監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：1.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行;2.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況。

　　59.C【解析】早在公元前3500年，古羅馬人和腓尼基人在商品交易合同中就已經(jīng)使用了與期權(quán)相類似的條款，不過，有史料記載的最早的期權(quán)交易是由古希臘哲學(xué)家薩勒斯進(jìn)行的。薩勒斯運(yùn)用占星術(shù)對星象進(jìn)行研究，預(yù)測來年橄欖的收成，并與農(nóng)戶達(dá)成類似期權(quán)操作的交易。

　　60.B【解析】期貨交易是高風(fēng)險交易，面對期貨價格上下震動頻繁，預(yù)測固然重要，但是如果缺乏處理高風(fēng)險投資的經(jīng)驗(yàn)，不養(yǎng)成及時止損的習(xí)慣，很容易導(dǎo)致失敗。在實(shí)踐中，經(jīng)常有一些投資者因?yàn)榫芙^止損而最終導(dǎo)致重大損失。