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2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章單選題

更新時間:2017-07-06 10:35:03 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽82收藏24

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章單選題的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章單選題”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十章單選題的具體內容如下:

  第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法

  一、單項選擇題

  1.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶,基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由( B )對客戶承擔。[2010年

  11月真題]

  A.證券公司

  B.期貨公司

  C.證券公司與期貨公司共同

  D.證券公司或期貨公司

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第三款規(guī)定,證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任?;谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

  2.證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,中國證監(jiān)會自受理材料之日起( B )個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。[2012年6月真題]

  A.30

  B.20

  C.15

  D.10

  【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定。

  3.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報( B )備案,并按照規(guī)定履行信息披露義務。[2012年11月真題]

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會

  B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

  C.中國證監(jiān)會

  D.期貨交易所

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

  4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務,應當取得( D )。

  A.投資咨詢業(yè)務資格

  B.結算業(yè)務資格

  C.代理交易資格

  D.介紹業(yè)務資格

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務,應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格,審慎經(jīng)營,并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

  5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司開展期貨介紹業(yè)務的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的( B )。

  A.80%

  B.70%

  C.60%

  D.50%

  【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條和第六條的規(guī)定,證券公司開展期貨介紹業(yè)務的,其凈資本不低于12億元,凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

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  第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法

  一、單項選擇題

  1.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶,基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由( B )對客戶承擔。[2010年

  11月真題]

  A.證券公司

  B.期貨公司

  C.證券公司與期貨公司共同

  D.證券公司或期貨公司

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第三款規(guī)定,證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任?;谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

  2.證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,中國證監(jiān)會自受理材料之日起( B )個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。[2012年6月真題]

  A.30

  B.20

  C.15

  D.10

  【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定。

  3.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報( B )備案,并按照規(guī)定履行信息披露義務。[2012年11月真題]

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會

  B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

  C.中國證監(jiān)會

  D.期貨交易所

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

  4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務,應當取得( D )。

  A.投資咨詢業(yè)務資格

  B.結算業(yè)務資格

  C.代理交易資格

  D.介紹業(yè)務資格

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務,應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格,審慎經(jīng)營,并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

  5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司開展期貨介紹業(yè)務的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的( B )。

  A.80%

  B.70%

  C.60%

  D.50%

  【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條和第六條的規(guī)定,證券公司開展期貨介紹業(yè)務的,其凈資本不低于12億元,凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

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