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1.關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說法正確的是( C )。

A.最大回撤與投資期限無關(guān)

B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤

C.下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( B )。

A.股票、債券、基金都是直接投資工具

B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品

D.股票、債券、基金都是間接投資工具

3.某投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購B基金，確認的基金份額應(yīng)于( A )確認。

A.T+1

B.T+3

C.T

D.T+2

4.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是( A )。

A.基金經(jīng)理A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理B代他管理基金

B.總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)

D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項

5.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對( B )做出評價。

A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)

D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金經(jīng)理

6.中國證監(jiān)會在( D )年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點。

A.2013

B.2015

C.2012

D.2014

7.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價，除權(quán)(息)參考價的計算公式為( C )。

A.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

B.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

C.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

D.除權(quán)(息)參考價=前收盤價+現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

8.( C )是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。

A.價格變動收益率值

B.加權(quán)平均投資組合收益率

C.久期

D.基點價格值

9.下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯誤的是( B )。

A.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎(chǔ)

B.投資政策說明書在制定后不得變更

C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

10.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是( B )。

A.手續(xù)費返還

B.公允價值變動損益

C.ETF替代損益

D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費收入

11.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是( A )。

A.風(fēng)險評估

B.風(fēng)險公擔(dān)

C.風(fēng)險回避

D.風(fēng)險接受

12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是( B )。

A.內(nèi)部控制情況

B.股東背景

C.經(jīng)營管理能力

D.投資管理能力

13.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括( A )。

A.投資管理制度

B.授權(quán)制度

C.門禁制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

14.某投資者贖回上市開放式基金5萬份，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.20元，則其可得凈贖回金額為( B )元。

A.49750

B.59700

C.49700

D.59750

15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是( D )。

A.債券基金

B.混合型基金

C.股票基金

D.貨幣市場基金

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