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1.開(kāi)放式基金銷售方式可分為( )。

A.代理銷售 B.零售

C.直接銷售 D.批發(fā)銷售

[參考答案] A C

2.封閉式基金的發(fā)行方式有( )。

A.公募 B.私募

C.認(rèn)購(gòu) D.上網(wǎng)發(fā)行

[參考答案] A B

3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的( )。

A.發(fā)行方式 B.發(fā)行價(jià)格

C.發(fā)行費(fèi)用 D.發(fā)行期限

[參考答案] A B C D

4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] A B

5.按照發(fā)行環(huán)節(jié)不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] C D

6.公募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象有( )。

A.個(gè)體投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司 D.保險(xiǎn)公司

[參考答案] A B C D

7.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括( )。

A.承銷 B.包銷

C.代銷 D.自銷

[參考答案] B C D

8.公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有( )。

A.安全性 B.經(jīng)濟(jì)性

C.“三公”性 D.費(fèi)用低

[參考答案] A B C

9.代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有( )。

A.招標(biāo)發(fā)行 B.競(jìng)價(jià)發(fā)行

C.自銷 D.其他發(fā)行方式

[參考答案] A B D

10.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由( )組成。

A.基金面值 B.基金發(fā)行費(fèi)用

C.基金銷售費(fèi)用 D,其他費(fèi)用

[參考答案] A B C D

11.根據(jù)基金發(fā)行價(jià)格和基金面值的關(guān)系，基金的發(fā)行可分為( )。

A.溢價(jià)發(fā)行 B .平價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行 D.其他方式

[參考答案] A B C

12.下列可以銷售證券投資基金的是( )。

A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.證券公司

D.基金管理公司 E.金融咨詢機(jī)構(gòu)

[參考答案] A B C D E

13.根據(jù)支付時(shí)間的不同，開(kāi)放式基金的銷售費(fèi)用可分為( )。

A.前端費(fèi) B.或有遞延費(fèi)用

C.后端費(fèi) D.遞延銷售費(fèi)

[參考答案] A B C D

14.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

A.年收益高于全國(guó)平均水平

B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為

C. 基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

[參考答案] A B C D

15.我國(guó)規(guī)定，開(kāi)放式基金符合下列( )條件的，方可成立。

A.已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記

B. 募集期限已滿3個(gè)月

C. 募集期限內(nèi)，凈銷售額超過(guò)2億元

D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人

[參考答案] C D

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