2023年6月基金從業(yè)基礎知識真題

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1.關于大宗交易，以下表述錯誤的是()。

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調整大宗交易的最低限額

D.對于當天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請

2.目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制，其決策機構是()。

A.專門委員會

B.總經理為首的經營管理層

C.理事會

D.會員大會

3.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為 ()

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

4.關于證券登記結算機構，以下描述錯誤的是()

A.證券登記結算機構需要制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范

B.證券登記結算機構負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收

C.證券登記結算機構要對結算數(shù)據(jù)進行備份

D.我國設立了證券結算風險基金，以防范證券結算風險

5.下列選項中，不屬于技術分析的三項假定的是()

A.歷史會重演

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股票的市場價格圍繞其內在價值波動

D.股價具有趨勢性運動規(guī)律

6.關于做市商和經紀人，以下表述正確的是()。

A.二者有時可以共同完成證券交易

B.報價驅動市場的做市商和指令驅動市場的經紀人都是市場流動性的主要提供者和維持者

C.二者都直接參與到交易中

D.二者的利潤來源相同

7.關于證券和資金結算實行分級結算原則，以下表述錯誤的是()。

A.結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收

B.結算參與人與其客戶的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理

C.證券登記結算結構直接辦理證券登記結算機構與客戶之間的清算交收

D.證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收

8.關于全球投資業(yè)績標準(GIPS)，以下表述正確的是()。

I.可以提高業(yè)績報告的透明度

II.讓不同投資管理機構的投資業(yè)績具有可比性

III.為了讓機構展示業(yè)績良好的組合

IV.確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上報告投資業(yè)績數(shù)據(jù)

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

9.投資組合理論的基本假設是()。

A.投資者是理性的

B.投資者獲得的信息都是公開的

C.投資者是追求高收益的

D.投資者是風險厭惡的

10.證券交易所的決策機構是()。

A.總經理

B.會員大會

C.專門委員會

D.理事會

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基金從業(yè)資格考試合格標準

基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

單科沒通過的考生，下一次可以繼續(xù)報考未通過的科目?；饛臉I(yè)資格考試兩科成績都未通過的考生，兩科都需要重新報考。

基金從業(yè)資格獲得標準：科目一+科目二或者科目一+科目三

基金從業(yè)成績四年有效期認定為從取得考試成績合格證之日起開始計算。

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