試題部分

1、基金管理人應(yīng)在基金份額上市交易的()前，將上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站?！締芜x題】

A.3個(gè)工作日

B.3日

C.2個(gè)工作日

D.2日

2、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的()時(shí)，被認(rèn)定為基金的重大事件?！締芜x題】

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.0.01%

3、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，錯(cuò)誤的表述是()【單選題】

A.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告

B.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前3個(gè)工作日公告

C.在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

D.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明

4、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過()時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

5、()要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。【單選題】

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.規(guī)范性原則

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券投資基金信息披露管理辦法》第十三條規(guī)定?；鸱蓊~獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

2、正確答案：C

答案解析：基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會(huì)的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

3、正確答案：B

答案解析：基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告

4、正確答案：A

答案解析：當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)、該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過30%、托管人召集基金份額持有人大會(huì)、托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更、發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟、托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

5、正確答案：B

答案解析：(1)真實(shí)性原則。真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。(2)準(zhǔn)確性原則。準(zhǔn)確性原則要求用精確的語言披露信息，在內(nèi)容和表達(dá)方式上不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。(3)完整性原則。完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。該原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。(4)及時(shí)性原則。及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。及時(shí)性原則還要求公開披露信息處于最新狀態(tài)。為此，基金管理人還應(yīng)定期更新招募說明書。(5)公平性原則。公平性原則要求將信息向市場上所有的投資者平等公開地披露，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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