試題部分

1、()不屬于交易成本。【單選題】

A.印花稅

B.傭金

C.承銷費

D.過戶費

2、單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的()?！締芜x題】

A.25%；200%

B.20%；200%

C.25%；100%

D.20%；100%

3、一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采取()的方式。【單選題】

A.凈額清算

B.全額結算

C.雙邊凈額清算

D.單邊凈額清算

4、買斷式回購的資金融出方()獲得回購期間債券的所有權和使用權?！締芜x題】

A.可以

B.不可以

C.經(jīng)融資方同意后才可以

D.經(jīng)交易所同意后才可以

5、關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法中錯誤的是()?！締芜x題】

A.質押凍結期間債券的利息歸證券交易所所有

B.質押式回購期限最長為1年，在1年之內由投資者雙方自行商定回購期限

C.在質押式回購中，交易雙方需要商定首期結算金額、到期結算金額和回購債券數(shù)量

D.在辦理質押式回購業(yè)務前，應簽訂質押式回購主協(xié)議

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金通過與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑。基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經(jīng)手費、證管費、印花稅等交易成本。

2、正確答案：B

答案解析：任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，為單只基金)的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200%。

3、正確答案：A

答案解析：一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采取凈額清算方式。

4、正確答案：A

答案解析：與質押式回購不同，買斷式回購的資金融出方不僅可獲得回購期間融出資金的利息收入，亦可獲得回購期間債券的所有權和使用權。

5、正確答案：A

答案解析：質押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業(yè)務。在回購期內，資金融入方出質的債券，回購雙方均不得動用。質押凍結期間債券的利息歸出質方所有。中國人民銀行規(guī)定，質押式回購期限最長為1年，在1年之內由投資者雙方自行商定回購期限。在目前我國債券市場的質押式回購中，1天和7天回購是交易量最大、最為活躍的品種。在辦理質押式回購業(yè)務前，市場參與者應簽訂質押式回購主協(xié)議，在質押式回購中，交易雙方需要商定首期結算金額、到期結算金額和回購債券數(shù)量。

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