試題部分

1、借殼上市的一般做法，有()步?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、適度監(jiān)管原則是指根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對()和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息?！締芜x題】

A.私募基金管理人

B..私募基金托管人

C.私募基金投資者

D.基金監(jiān)管機構

3、私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

4、股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過()的人數同意?！締芜x題】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.2/5

5、公司增加注冊資本須具備的條件包括()?！締芜x題】

Ⅰ.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

Ⅱ.公司在最近三年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

Ⅲ.公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載

Ⅳ.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：借殼上市的一般做法是：第一步，集團公司先剝離一塊優(yōu)質資產上市；第二步，通過上市公司大比例的配股籌集資金，將集團公司的重點項目注入到上市公司中去；第三步，再通過配股將集團公司的非重點項目注入進上市公司，實現借殼上市。

2、正確答案：A

答案解析：適度監(jiān)管原則是指根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息。

3、正確答案：B

答案解析：私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。

4、正確答案：A

答案解析：《公司法》中有限責任公司的股權轉讓規(guī)則：第七十一條：有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。

5、正確答案：B

答案解析：公司增加注冊資本須具備的以下5個條件(1)前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；(2)公司在最近三年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；(3)公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載；(4)公司預期利潤率可達同期銀行存款利率；(5)公司以當年利潤分派新股的，不受“公司在最近三年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利”這一條款限制。

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