試題部分

1、()的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府機(jī)構(gòu)

2、基金公司投資交易流程不包括下列哪一項(xiàng)()?！締芜x題】

A.形成投資策略

B.構(gòu)建投資組合

C.執(zhí)行交易指令

D.制定投資政策說(shuō)明書(shū)

3、機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對(duì)于投資額度的比例就越()。【單選題】

A.高

B.低

C.一致

D.無(wú)關(guān)

4、下列關(guān)于投資組合管理的反饋說(shuō)法正確的是()?！締芜x題】

A.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí)，投資經(jīng)理要及時(shí)了解投資者投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受現(xiàn)狀的變化情況并進(jìn)行相應(yīng)的組合調(diào)整

B.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理不用進(jìn)行投資組合的再平衡

C.投資者需定期對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行階段性的評(píng)估，以對(duì)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況和投資管理能力進(jìn)行評(píng)價(jià)

D.對(duì)投資管理能力的評(píng)價(jià)包括業(yè)績(jī)度量和績(jī)效評(píng)估兩部分

5、下列不屬于投資政策說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的是()。【單選題】

A.投資回報(bào)率目標(biāo)

B.投資范圍

C.投資限制

D.約定必須達(dá)到的收益率

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)都會(huì)采用獨(dú)有的方法來(lái)設(shè)置投資者類(lèi)別以及類(lèi)別之間的界限。

2、正確答案：D

答案解析：基金公司投資交易流程包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。

3、正確答案：B

答案解析：機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對(duì)于投資額度的比例就越低。

4、正確答案：C

答案解析：投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí)，投資經(jīng)理要及時(shí)了解投資者投資目標(biāo)和投資限制現(xiàn)狀的變化情況并進(jìn)行相應(yīng)的組合調(diào)整；當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡；對(duì)投資管理能力的評(píng)價(jià)包括業(yè)績(jī)度量、業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估三個(gè)部分。

5、正確答案：D

答案解析：投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制(包括期限、流動(dòng)性、合規(guī)等)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說(shuō)明書(shū)。

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