試題部分

1、()是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范?！締芜x題】

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責

2、下列關于忠誠盡責的基本要求，說法不正確的是()【單選題】

A.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

B.不得利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

C.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

3、下列關于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失

B.基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動

C.基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序

D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，不需要向所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

4、()也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金?！締芜x題】

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責

5、關于職業(yè)道德的特征，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.具有特殊性

B.具有抽象性

C.具有規(guī)范性

D.具有繼承性

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：忠誠盡責是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范；守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管；客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)；忠誠盡責，是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。

2、正確答案：D

答案解析：忠誠盡責的基本要求包括：1.廉潔公正，基金從業(yè)人員應當做到以下九點：(1)應當與所在機構簽訂正式勞動合同或其他形式的聘任合同，保證自身在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動。(2)應當保護所在機構財產與信息安全，防止所在機構資產損失、丟失。(3)應當嚴格遵守所在機構的各項管理制度和操作流程。(4)不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。(5)不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產。(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。(9)不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。2.忠誠敬業(yè)，具體而言：(1)秉持勤勉的工作態(tài)度，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，嚴謹務實，做好本職工作。(2)在執(zhí)業(yè)活動中，相互支持，團結協(xié)作，提高工作效率與工作質量，不推諉扯皮、貽誤工作。(3)應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序。(4)應當嚴格遵守所在機構工作紀律，服從領導，認真執(zhí)行上級決定。但對來自上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，應堅持原則、自覺抵制，客觀公正地履行職責。(5)基金從業(yè)人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業(yè)人員應認真履行各項義務，不得擅自離崗；已完成工作移交的從業(yè)人員應當按照聘用合同的規(guī)定，認真履行保密、競業(yè)禁止等義務。

3、正確答案：D

答案解析：D選項的正確描述應為“基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)”；基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失；基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動；基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序。

4、正確答案：B

答案解析：誠實守信也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求；客戶至上是調整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范；忠誠盡責，是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。

5、正確答案：B

答案解析：職業(yè)道德具有特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性的特征。

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