編輯推薦：2021年3月基金從業(yè)資格考試各科目模擬試題及答案匯總二

單選題部分

1、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中簽署投資意向書說法錯誤的是()。【單選題】

A.投資意向書中的條款在簽署正式收購協(xié)議時可以修改

B.若涉及一些商業(yè)秘密的問題，企業(yè)會讓投資者先行簽訂保密協(xié)議，并在滿足投資者了解企業(yè)目的的基礎上盡量少披露企業(yè)商業(yè)秘密。

C.雙方就核心商業(yè)條款達成一致后，就可以簽訂投資意向書，內(nèi)容就是一些已經(jīng)確定的核心商業(yè)條款

D.談判的主要內(nèi)容圍繞投資價格、股權(quán)數(shù)量、業(yè)績要求和退出安排等核心商業(yè)條

2、相對估值法的優(yōu)點不包括()?！締芜x題】

A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

3、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的合格投資者說法錯誤的是()。【單選題】

A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

B.單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C.個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元

D.個人投資者，最近三年個人年均收入不低于100萬元

4、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()，投資者可以通過參與()直接參與基金的運營決策?！締芜x題】

A.股東大會；董事會

B.股東大會；監(jiān)事會

C.董事會；監(jiān)事會

D.董事會；股東大會

5、清算價值法的主要缺點在于忽略了()?！締芜x題】

A.成本

B.盈利能力

C.風險

D.組織資本

6、股權(quán)投資基金的項目退出經(jīng)需要的環(huán)節(jié)不包括()?！締芜x題】

A.簽署責任協(xié)議

B.評估公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等不同退出路徑的收益，進而設計退出方案

C.啟動退出程序后，監(jiān)控整個項目退出過程

D.最終進行交易結(jié)算并進行退出后的評估與評價

7、公司型股權(quán)投資基金設立，應向()辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案?！締芜x題】

A.工商管理機關(guān)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.基金管理公司

D.商業(yè)銀行

8、()是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)?！締芜x題】

A.購買權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.認購權(quán)

D.優(yōu)先認購權(quán)

9、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起()內(nèi)直接向具有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。【單選題】

A.9個月

B.6個月

C.5個月

D.3個月

10、合伙型基金中合同的核心條款內(nèi)容包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.合伙協(xié)議的結(jié)構(gòu)

Ⅱ.投資事項

Ⅲ.信息披露制度

Ⅳ.報送披露信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1、正確答案：A

答案解析：通過項目初審，投資者往往就要求與企業(yè)進行談判。本輪談判的目的在于簽署投資意向書，因此談判的主要內(nèi)容圍繞投資價格、股權(quán)數(shù)量、業(yè)績要求和退出安排等核心商業(yè)條款展開，雙方就核心條款達成一致后，才有進行下一步談判的可能和必要。同時，本輪談判的過程中仍然可能穿插進行一些類似現(xiàn)場考察、問卷調(diào)查的程序，以便投資者進一步評估企業(yè)的投資價值。若涉及一些商業(yè)秘密的問題，企業(yè)會讓投資者先行簽訂保密協(xié)議，并在滿足投資者了解企業(yè)目的的基礎上盡量少披露企業(yè)商業(yè)秘密。當雙方就核心商業(yè)條款達成一致后，就可以簽訂投資意向書，內(nèi)容就是一些已經(jīng)確定的核心商業(yè)條款，這些條款在簽署正式收購協(xié)議時一般不能修改。

2、正確答案：A

答案解析：相對估值法具有以下優(yōu)點：第一，運用簡單，易于理解。第二，主觀因素相對較少。第三，可以及時反映市場看法的變化。相對估值法的不足：第一，受可比公司企業(yè)價值偏差影響。第二，分析結(jié)果的可靠性受可比公司質(zhì)量的影響，有時很難找到合適的可比公司。

3、正確答案：D

答案解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元(A項正確)。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元(B項正確)；對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元(C項正確)或者最近三年個人年均收入不低于50萬元(D項錯誤)。

4、正確答案：A

答案解析：公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會(股東會)，在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會(股東會)層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。

5、正確答案：D

答案解析：清算價值法的主要缺點在于忽略了組織資本

6、正確答案：A

答案解析：項目退出通常需要選擇適當?shù)耐顺鰰r機，評估公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等不同退出路徑的收益，進而設計退出方案；進行退出活動前的準備；啟動退出程序后，監(jiān)控整個項目退出過程；最終進行交易結(jié)算并進行退出后的評估與評價。

7、正確答案：A

答案解析：公司型股權(quán)投資基金設立，應向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

8、正確答案：B

答案解析：第一拒絕權(quán)是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

9、正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向具有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

10、正確答案：A

答案解析：合伙型基金中合同的核心條款內(nèi)容包括合伙協(xié)議的結(jié)構(gòu)、管理方式、托管事項、投資事項、費用和支出、信息披露制度、一致性、份額信息備份、報送披露信息。

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