編輯推薦：2020年10月基金從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：一只QDII基金擬投資美國(guó)政府債券，委托美國(guó)一家托管人對(duì)資金進(jìn)行托管，對(duì)于該基金合同的信息披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.應(yīng)當(dāng)被露托管人名稱和辦公地址

B.應(yīng)當(dāng)披重托營(yíng)人最近一個(gè)季度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模和信用等級(jí)

C.應(yīng)當(dāng)技索托管人主要負(fù)責(zé)人的教育背景、從業(yè)經(jīng)歷

D.應(yīng)當(dāng)披需托營(yíng)人的成立時(shí)間和法定代表人

參考答案：B

參考解析：基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問(wèn)、境外托管人，應(yīng)在招募說(shuō)明書中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問(wèn)和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問(wèn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等，所以選B。

真題考點(diǎn)講解：QDII基金的信息披露

(一)信息披露所使用的語(yǔ)言及幣種選擇

QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息。

(二)基金合同、基金招募說(shuō)明書中的特殊披露要求

(1)境外投資顧問(wèn)和境外托管人信息。

(2)投資交易信息。

(3)投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括境外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等的定義、特征及可能發(fā)生的后果。

(三)凈值信息的披露頻率要求

QDII基金也是開(kāi)放式基金，在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；放開(kāi)申購(gòu)、贖回后，則需要披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

QDII基金的凈值在估值日后1-2個(gè)工作日內(nèi)披露。

(四)定期報(bào)告中的特殊披露要求

(1)境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息。

(2)境外證券投資信息。

(3)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。

(五)臨時(shí)公告中的特殊披露要求

當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募說(shuō)明書中予以說(shuō)明。

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