編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前4天試題匯總

試題部分——選擇題

1. ()是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購(gòu)要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.回售權(quán)條款

B.隨售權(quán)條款

C.拖售權(quán)條款

D.反攤薄條款

2.股權(quán)投資基金登記備案的完整的規(guī)則體系的構(gòu)成不包括()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《監(jiān)管暫行辦法》

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《登記備案辦法》

C.關(guān)于登記備案的系列問題解答和相關(guān)指引

D.《證券投資基金法》

3.下列關(guān)于股權(quán)投資基金盡職調(diào)查中二手資料收集的途徑的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.通過回收調(diào)查問卷、整理調(diào)查問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行收集

B.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取(企業(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等)

C.通過網(wǎng)絡(luò)獲取(收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助)

D.通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲取

4.下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

B.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。

D.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

5.股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于()且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.50萬(wàn)元

B.100萬(wàn)元

C.150萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

6.()是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

A.購(gòu)買權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

7.根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說(shuō)法，正確的是()。

A.股份有限公司的清算組由股東組成

B.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

C.有限責(zé)任公司的清算組由股東會(huì)確定的人員組成

D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會(huì)確定的人員組成

8.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.20

B.30

C.10

D.15

9.合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過()人。

A.10

B.20

C.30

D.50

10.基金收益包括()

Ⅰ.紅利

Ⅱ.股息

Ⅲ.買賣證券價(jià)差

Ⅳ.存款利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：拖售權(quán)(Drag-alongRight)，又稱領(lǐng)售權(quán)、強(qiáng)賣權(quán)或強(qiáng)制出售權(quán)(RightofForced-sale)，是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購(gòu)要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

2.答案：D

3.答案：A

解析：二手資料收集的途徑主要有：通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取(企業(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等)；通過網(wǎng)絡(luò)獲取(收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助)；通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲??；通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲??；通過綜合性或?qū)I(yè)性圖書館獲??；通過各類會(huì)議獲?。煌ㄟ^新聞媒體獲取。

4.答案：D

解析：.第九十二條：合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

5.答案：B

解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

6.答案：B

解析：第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

7.答案：D

解析：有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。

8.答案：B

解析：《公司法》中有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓：第七十一條：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

9.答案：D

解析：合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過200人。

10.答案：D

解析：基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、存款利息和其他收入。

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