編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前4天試題匯總

試題部分——選擇題

1. ()是指如果有第三方向股權投資基金發(fā)出股權收購要約，且股權投資基金接受該要約，則其有權要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉讓股權。

A.回售權條款

B.隨售權條款

C.拖售權條款

D.反攤薄條款

2.股權投資基金登記備案的完整的規(guī)則體系的構成不包括()。

A.中國證監(jiān)會頒布的《監(jiān)管暫行辦法》

B.基金業(yè)協會發(fā)布的《登記備案辦法》

C.關于登記備案的系列問題解答和相關指引

D.《證券投資基金法》

3.下列關于股權投資基金盡職調查中二手資料收集的途徑的說法錯誤的是()。

A.通過回收調查問卷、整理調查問卷數據進行收集

B.通過查看企業(yè)的內部資料獲取(企業(yè)的工商登記、財務報告、董事會會議記錄、業(yè)務文件及重大法律合同等)

C.通過網絡獲取(收集企業(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實狀況有很大幫助)

D.通過研究機構和調查機構獲取

4.下列關于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯誤的是()。

A.清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

B.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。

C.合伙企業(yè)不能清償到期債務的，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通合伙人清償。

D.合伙企業(yè)依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務不承擔無限連帶責任。

5.股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于()且符合下列相關標準的單位和個人。

A.50萬元

B.100萬元

C.150萬元

D.200萬元

6.()是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權。

A.購買權

B.第一拒絕權

C.認購權

D.優(yōu)先認購權

7.根據《公司法》，下列有關清算組組成人員的說法，正確的是()。

A.股份有限公司的清算組由股東組成

B.有限責任公司的清算組由董事組成

C.有限責任公司的清算組由股東會確定的人員組成

D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會確定的人員組成

8.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復的，視為同意轉讓。

A.20

B.30

C.10

D.15

9.合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過()人。

A.10

B.20

C.30

D.50

10.基金收益包括()

Ⅰ.紅利

Ⅱ.股息

Ⅲ.買賣證券價差

Ⅳ.存款利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：拖售權(Drag-alongRight)，又稱領售權、強賣權或強制出售權(RightofForced-sale)，是指如果有第三方向股權投資基金發(fā)出股權收購要約，且股權投資基金接受該要約，則其有權要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉讓股權。

2.答案：D

3.答案：A

解析：二手資料收集的途徑主要有：通過查看企業(yè)的內部資料獲取(企業(yè)的工商登記、財務報告、董事會會議記錄、業(yè)務文件及重大法律合同等)；通過網絡獲取(收集企業(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實狀況有很大幫助)；通過行業(yè)協會和商會獲??；通過研究機構和調查機構獲?。煌ㄟ^綜合性或專業(yè)性圖書館獲??；通過各類會議獲取；通過新聞媒體獲取。

4.答案：D

解析：.第九十二條：合伙企業(yè)不能清償到期債務的，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。

5.答案：B

解析：股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人。

6.答案：B

解析：第一拒絕權是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權。

7.答案：D

解析：有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。

8.答案：B

解析：《公司法》中有限責任公司的股權轉讓：第七十一條：有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。

9.答案：D

解析：合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

10.答案：D

解析：基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、存款利息和其他收入。

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