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試題部分——選擇題

1.會計師事務(wù)所提供的業(yè)務(wù)有(　)。

Ⅰ.財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查

Ⅱ.財務(wù)會計咨詢

Ⅲ.內(nèi)部控制咨詢

Ⅳ.估值

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括(　)。

Ⅰ.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

Ⅱ.協(xié)助清算主體制訂清算方案

Ⅲ.協(xié)助實施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn)

Ⅳ.對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)時，主要提供基金份額的(　)。

Ⅰ.登記

Ⅱ.過戶

Ⅲ.結(jié)算

Ⅳ.交割

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守(　)原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

Ⅰ.誠實守信

Ⅱ.勤勉盡責(zé)

Ⅲ.審慎

Ⅳ.獨立客觀

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括(　)。

Ⅰ.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

Ⅱ.在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查

Ⅲ.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件

Ⅳ.按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.【正確答案】D

【答案解析】本題考查會計師事務(wù)所。會計師事務(wù)所在股權(quán)投資基金募集與設(shè)立、投資、投資后管理、項目退出及基金清算等各個階段中，提供多方面的專業(yè)服務(wù)，包括審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等。

2.【正確答案】D

【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括：按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體；協(xié)助清算主體制訂清算方案；協(xié)助實施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn)；對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核。

3.【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金份額登記機構(gòu)。基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。在后一種情況下，由股權(quán)投資基金的份額登記機構(gòu)提供基金份額的登記、過戶、保管和結(jié)算等服務(wù)。

4.【正確答案】B

【答案解析】本題考查律師事務(wù)所?；鸸芾砣似刚埖穆蓭煈?yīng)遵守誠實守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

5.【正確答案】D

【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)；在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險；協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件；在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益。

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