2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前11天試題


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試題部分——選擇題
1.募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務過程中,通過海報和戶外廣告推介私募基金的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施是()。
A.暫停辦理私募基金備案業(yè)務
B.行業(yè)內(nèi)譴責
C.撤銷私募基金備案
D.撤銷管理人登記
2.下列關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述,不正確的是()。
A.確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)
B.發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案
C.核查目標企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性
D.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)
3.非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()萬元以上()萬元以下罰款。
A.3;20
B.3;10
C.5;20
D.5;10
4.()是指基金業(yè)務外包服務機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務的服務。
A.基金外包服務
B.基金托管服務
C.基金承銷服務
D.基金信息服務
5.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求規(guī)定,私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近()年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
A.一
B.二
C.三
D.五
6.按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》在市場準入環(huán)節(jié),不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批,而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息,進行事后()。
Ⅰ.行業(yè)信息統(tǒng)計
Ⅱ.風險監(jiān)測
Ⅲ.必要的檢查
Ⅳ.市場準入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.基金的清算程序包括()
Ⅰ、基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認
Ⅱ、對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)
Ⅲ、公布基金清算公告
Ⅳ、對基金資產(chǎn)進行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.關(guān)于間接上市以下說法正確的是()。
A.借殼上市不屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一
B.收購股權(quán),分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購,目前比較多的是場內(nèi)收購
C.換殼,即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束,一般需要半年以上的時間,其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批,其中,尤其是核心資產(chǎn)的財務、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設計工作
D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作可在重組之后完成
9.定向增發(fā)基金具有()的特點。
A.多次增發(fā)、高成本
B.多次增發(fā)、低成本
C.一次性、低成本
D.一次性、高成本
10.私募股權(quán)基金服務的內(nèi)容涵蓋()。
Ⅰ.根據(jù)基金設立者的目標設計合適的組織形式
Ⅱ.協(xié)助基金投資者設計管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu)
Ⅲ.協(xié)助發(fā)起人募集資金,并規(guī)范相關(guān)手續(xù)和程序
Ⅳ.解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規(guī)中的合規(guī)問題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析部分
1.答案:D
解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十七條,募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務過程中,通過海報和戶外廣告推介私募基金的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取加入黑名單、公開譴責、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關(guān)工作人員采取行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。情節(jié)嚴重的,移送中國證監(jiān)會處理。
2.答案:C
解析:股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn),其目的主要有:(5)出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)。
3.答案:B
解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十條:非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款。
4.答案:A
解析:基金外包服務,是指基金業(yè)務外包服務機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務的服務。
5.答案:C
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四章規(guī)定了對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求:第十七條私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
6.答案:A
解析:按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》在市場準入環(huán)節(jié),不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批,而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息,進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查。
7.答案:D
解析:基金的清算程序:(1)基金終止后,由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);(2)基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認;(3)對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn);(4)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會;(5)公布基金清算公告;(6)對基金資產(chǎn)進行分配。
8.答案:C
解析:借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一,指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位。借殼上市操作流程,一般要經(jīng)過兩個步驟:(1)收購股權(quán),分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購,目前比較多的是協(xié)議收購;(2)換殼,即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束,一般需要半年以上的時間,其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批,其中,尤其是核心資產(chǎn)的財務、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設計工作。這些工作必須在重組之前完成。
9.答案:C
解析:定向增發(fā)具有一次性、低成本的優(yōu)勢,不會發(fā)生在二級市場大量購買會推高價格的情況。
10.答案:D
解析:私募股權(quán)基金服務涵蓋:根據(jù)基金設立者的目標設計合適的組織形式;協(xié)助基金投資者設計管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu);協(xié)助發(fā)起人募集資金,并規(guī)范相關(guān)手續(xù)和程序;協(xié)調(diào)、規(guī)范基金管理人和投資者以及基金托管人的法律關(guān)系;解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規(guī)中的合規(guī)問題。
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