編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前11天試題匯總

試題部分——選擇題

1.募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中，通過海報和戶外廣告推介私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施是()。

A.暫停辦理私募基金備案業(yè)務(wù)

B.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

C.撤銷私募基金備案

D.撤銷管理人登記

2.下列關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述，不正確的是()。

A.確認目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)

B.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案

C.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性

D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

3.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()萬元以上()萬元以下罰款。

A.3；20

B.3；10

C.5；20

D.5；10

4.()是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

A.基金外包服務(wù)

B.基金托管服務(wù)

C.基金承銷服務(wù)

D.基金信息服務(wù)

5.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近()年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

A.一

B.二

C.三

D.五

6.按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進行事后()。

Ⅰ.行業(yè)信息統(tǒng)計

Ⅱ.風(fēng)險監(jiān)測

Ⅲ.必要的檢查

Ⅳ.市場準(zhǔn)入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.基金的清算程序包括()

Ⅰ、基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認

Ⅱ、對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)

Ⅲ、公布基金清算公告

Ⅳ、對基金資產(chǎn)進行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.關(guān)于間接上市以下說法正確的是()。

A.借殼上市不屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一

B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是場內(nèi)收購

C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作

D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作可在重組之后完成

9.定向增發(fā)基金具有()的特點。

A.多次增發(fā)、高成本

B.多次增發(fā)、低成本

C.一次性、低成本

D.一次性、高成本

10.私募股權(quán)基金服務(wù)的內(nèi)容涵蓋()。

Ⅰ.根據(jù)基金設(shè)立者的目標(biāo)設(shè)計合適的組織形式

Ⅱ.協(xié)助基金投資者設(shè)計管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu)

Ⅲ.協(xié)助發(fā)起人募集資金，并規(guī)范相關(guān)手續(xù)和程序

Ⅳ.解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規(guī)中的合規(guī)問題

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前11天試題匯總

答案解析部分

1.答案：D

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十七條，募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中，通過海報和戶外廣告推介私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取加入黑名單、公開譴責(zé)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分；對相關(guān)工作人員采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴重的，移送中國證監(jiān)會處理。

2.答案：C

解析：股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：(5)出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。

3.答案：B

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十條：非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

4.答案：A

解析：基金外包服務(wù)，是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

5.答案：C

解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四章規(guī)定了對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求：第十七條私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

6.答案：A

解析：按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風(fēng)險監(jiān)測和必要的檢查。

7.答案：D

解析：基金的清算程序：(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；(2)基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認；(3)對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；(4)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；(5)公布基金清算公告；(6)對基金資產(chǎn)進行分配。

8.答案：C

解析：借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位。借殼上市操作流程，一般要經(jīng)過兩個步驟：(1)收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購；(2)換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作。這些工作必須在重組之前完成。

9.答案：C

解析：定向增發(fā)具有一次性、低成本的優(yōu)勢，不會發(fā)生在二級市場大量購買會推高價格的情況。

10.答案：D

解析：私募股權(quán)基金服務(wù)涵蓋：根據(jù)基金設(shè)立者的目標(biāo)設(shè)計合適的組織形式；協(xié)助基金投資者設(shè)計管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu)；協(xié)助發(fā)起人募集資金，并規(guī)范相關(guān)手續(xù)和程序；協(xié)調(diào)、規(guī)范基金管理人和投資者以及基金托管人的法律關(guān)系；解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規(guī)中的合規(guī)問題。

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