編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前15天試題匯總

試題部分——選擇題

1.創(chuàng)投國十條要求加強各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立部門之間、部門與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，從而增強政策()?！締芜x題】

A.針對性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

B.針對性、穩(wěn)定性、協(xié)同性

C.穩(wěn)定性、連續(xù)性、協(xié)同性

D.針對性、連續(xù)性、協(xié)同性

2.未登記備案的股權(quán)投資基金所投資項目，在()時將會受到限制。

Ⅰ.新三板掛牌

Ⅱ.定增

Ⅲ.并購重組

Ⅳ.首次公開發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.股權(quán)投資基金項目的退出方式包括()

Ⅰ、股份上市轉(zhuǎn)讓

Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出

Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

Ⅳ、清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.合伙型基金的()通常情況下為公司法人。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.基金托管人

D.基金管理人

5.項目投資經(jīng)理、風(fēng)險控制團隊分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查，并填寫完成(Ⅳ.企業(yè)盡職調(diào)查報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.(　)是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

A.外幣股權(quán)投資基金

B.開放式基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

7.2016年2月5日發(fā)布的()規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務(wù)報告的要求和違反處罰。【單選題】

A.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

8.盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括()。

I.人力資源

II.歷史沿革

III.研究與開發(fā)

IV.行業(yè)研究

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

9.在使用成本法評估時，主要通過()，來反映它們的現(xiàn)時市場價值。

A.調(diào)整企業(yè)財務(wù)報表的所有資產(chǎn)和流動負(fù)債

B.調(diào)整企業(yè)財務(wù)報表的所有資產(chǎn)和負(fù)債

C.調(diào)整企業(yè)財務(wù)報表的流動資產(chǎn)和負(fù)債

D.調(diào)整企業(yè)財務(wù)報表的流動資產(chǎn)和流動負(fù)債

10.以下關(guān)于投資后管理說法正確的是()。

A.投資后管理僅僅指的是投資機構(gòu)視角下的投資后管理

B.投資后管理僅僅指的是風(fēng)險企業(yè)視角下的投資后管理

C.投資后管理包括廣義的投資后管理和狹義的投資后管理

D.廣義的投資后管理指投資機構(gòu)針對風(fēng)險企業(yè)所提供的一切管理參與支持活動

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編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前15天試題匯總

答案解析部分

1.答案：D

2.答案：D

解析：選項D符合題意：基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)。中介機構(gòu)需對股權(quán)投資基金是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表專項意見，未登記備案的股權(quán)投資基金所投資項目，在新三板掛牌、定增、并購重組、首次公開發(fā)行時將會受到限制。

3.答案：D

解析：選項D符合題意：項目退出是指當(dāng)所投資的企業(yè)達到預(yù)定條件時，股權(quán)投資基金將投資的資本及時收回的過程。具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出(包括行業(yè)通常所指的回購、并購等)、清算退出。

4.答案：B

解析：合伙型基金的普通合伙人通常情況下為公司法人。

5.答案：D

解析：選項D符合題意：項目投資經(jīng)理、風(fēng)險控制團隊分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報告、財務(wù)意見書、審計報告及風(fēng)險控制報告等材料。

6.答案：A

7.答案：A

解析：2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務(wù)報告的要求和違反處罰。

8.答案：D

解析：業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營銷與銷售、研究與開發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購。

9.答案：B

解析：在使用成本法評估時，主要通過調(diào)整企業(yè)財務(wù)報表的所有資產(chǎn)和負(fù)債，來反映它們的現(xiàn)時市場價值。

10.答案：C

解析：投資后管理包括廣義的投資后管理和狹義的投資后管理，廣義的投資后管理指投資機構(gòu)簽訂投資協(xié)議后，從風(fēng)險資金撥給風(fēng)險企業(yè)開始，一直到風(fēng)險資金退出風(fēng)險企業(yè)為止的期間內(nèi)，投資機構(gòu)參與風(fēng)險企業(yè)董事會、追蹤監(jiān)控風(fēng)險企業(yè)行為，并提供各種管理上的幫助以獲得資金最大程度增值的行為。狹義投資后管理指投資機構(gòu)針對風(fēng)險企業(yè)所提供的一切管理參與支持活動，包括投資機構(gòu)及項目管理人員向風(fēng)險企業(yè)提供增值服務(wù)，幫助解決問題，促進其快速成長升值的所有行為。

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