【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《私募投資基金》測試習題及答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認真做題，做好復習工作，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《私募投資基金》測試習題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　1.股權(quán)投資基金進行信息披露時，不得存在的禁止行為包括( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金進行信息披露時，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;對投資業(yè)績進行預測，違規(guī)承諾收益或者承擔損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭;法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故本題選D選項。

　　2.管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括( )。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息與溝通

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：(1)內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎。(2)風險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。(3)控制活動：根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。(4)信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。(5)內(nèi)部監(jiān)督：對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。故本題選D選項。

　　3.目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)不包括( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.基金評價機構(gòu)

　　答案：D

　　解析：目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。故本題選D選項。

　　4.根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議中的( )，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。

　　A.競業(yè)禁止條款

　　B.反稀釋條款

　　C.優(yōu)先購買權(quán)/有限認購權(quán)條款

　　D.保護性條款

　　考 點：投資條款與投資備忘錄的主要條款

　　答案：D

　　解析：保護性條款是為保護股權(quán)投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。故本題選D選項。

　　5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在( )等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報告要求Ⅳ.會員管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。故本題選D選項。

　　6.( )是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關鍵性特征。

　　A.非公開募集基金的募集對象是特定的

　　B.非公開募集基金信息披露要求較低

　　C.非公開募集基金投資門檻低

　　D.私募基金的監(jiān)管機構(gòu)是銀監(jiān)會

　　考 點：股權(quán)投資基金的概念

　　答案：A

　　解析：非公開募集基金的募集對象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關鍵性特征。故本題選A選項。

　　7.私募股權(quán)投資基金的募集在實踐中募集對象一般為( )。

　　A.政府

　　B.個人投資者

　　C.事業(yè)法人

　　D.機構(gòu)投資者

　　答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機構(gòu)投資者和高凈值個人客戶。故本題選D選項。

　　8.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過( )年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估。

　　A.6

　　B.3

　　C.7

　　D.5

　　考 點：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。故本題選B選項。

　　9.在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。

　　A.投資知識

　　B.投資偏好

　　C.財務狀況

　　D.投資者基本信息

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第19條規(guī)定，問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財務狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風險偏好。故本題選B選項。

　　10.從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規(guī)和( )的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)( )。

　　A.中國證監(jiān)會、崗位培訓

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會、執(zhí)業(yè)培訓

　　C.中國證監(jiān)會、執(zhí)業(yè)培訓

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會、崗位培訓

　　考 點：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。故本題選B選項。

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