【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題的具體內(nèi)容如下：

　　1.以下( )不屬于財務盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。

　　A.目標企業(yè)法律風險的識別

　　B.評估目標企業(yè)的財務健康程度

　　C.評估目標企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務的主要流程

　　D.提供交易條款的述議

　　【答案及解析】A

　　2.股權(quán)投資基金的項目主要的來源有( )。

　?、?依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點

　?、?與國內(nèi)外股權(quán)投資機構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

　?、?跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息

　?、?分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　3.投資決策委員會的設(shè)立應符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。

　　A.關(guān)聯(lián)交易

　　B.風險損失

　　C.利益沖突

　　D.投資失策

　　【答案及解析】C

　　4.關(guān)于項目退出，以下說法不正確的是( )。

　　A.是指當所投資的企業(yè)達到預定條件時，股權(quán)投資基金將投資的資本及時收回的過程

　　B.股權(quán)投資基金在項目立項時，就要為項目設(shè)計退出方式

　　C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式

　　【答案及解析】D

　　5.以下( )屬于業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　?、?企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析

　　Ⅱ.標的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　?、?主要股東/實際控制人/團隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景

　?、?行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　6.并購投資的考察重點是( )。

　　Ⅰ.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　?、?產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

　?、?融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析

　?、?為管理團隊和產(chǎn)品服務部分

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】D

　　7.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應根據(jù)評估日的市場情況從( )的角度出發(fā)。

　　A.市場參與者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售服務機構(gòu)

　　【答案及解析】A

　　8.( )主要應用于一些特殊的行業(yè)。

　　A.經(jīng)濟增加法

　　B.相對估值

　　C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

　　D.清算價值法

　　【答案及解析】A

　　經(jīng)濟增加法主要應用于一些特殊的行業(yè)。

　　9.相對估值法是指將企業(yè)的主要財務指標乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果，包括( )。

　?、?市盈率

　　Ⅱ.市現(xiàn)率

　?、?市凈率

　?、?市售率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。

　?、?市盈率法

　　Ⅱ.市凈率法

　　Ⅲ.市現(xiàn)率法

　?、?市銷率法

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

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　　11、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

　　12、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務外包服務機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。

　　A、誠信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務外包服務機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。

　　13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷售協(xié)議、基金合同

　　B、銷售協(xié)議、招募合同書

　　C、代理協(xié)議、基金合同

　　D、代理協(xié)議、招募說明書

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　14、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構(gòu)從基金總列支相應()。

　　A、管理費

　　B、托管費

　　C、服務費

　　D、運營費

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構(gòu)從基金中列支相應的服務費。

　　15、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業(yè)

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。

　　16、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()

　　A、基金投資人

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監(jiān)事會

　　D、基金公司董事會

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

　　17、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴格依據(jù)()而設(shè)立，其法律規(guī)則程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

　　A、《創(chuàng)投辦法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的設(shè)立一般來說是針對設(shè)立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設(shè)立。

　　18、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說法正確的是()

　　A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

　　B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

　　C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

　　D、以上均不對

　　【答案】C

　　【解析】因為資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價值更加接近市場

　　19、關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()

　　A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶

　　B、保存基金的投資策略文件10年

　　C、無需向投資者披露杠桿運用情況

　　D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

　　20、關(guān)于有限合伙制說法錯誤的是()

　　A、有限合伙人負責出資

　　B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整個私募股權(quán)基金對外行使權(quán)利

　　D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人負責日常經(jīng)營管理，有限合伙人負責監(jiān)督。

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