全國2010年10月高等教育自學(xué)考試

　　金融市場學(xué)試題

　　課程代碼：00077

　　一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

　　1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買賣的市場被稱為(　　)

　　A.初級市場

　　B.次級市場

　　C.第三市場

　　D.第四市場

　　2.下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是(　　)

　　A.商業(yè)銀行

　　B.投資銀行

　　C.保險公司

　　D.投資基金

　　3.國際同業(yè)拆借中大量使用的利率是(　　)

　　A.LIBOR

　　B.SIBOR

　　C.NIBOR

　　D.HIBOR

　　4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是(　　)

　　A.出票

　　B.背書

　　C.承兌

　　D.貼現(xiàn)

　　5.信用等級處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為(　　)

　　A.投資級別

　　B.投機(jī)級別

　　C.金邊債券

　　D.垃圾債券

　　6.一張正在發(fā)行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8%，發(fā)行價格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為(　　)

　　A.92元

　　B.96元

　　C.104元

　　D.108元

　　7.匯票的保證人不能是(　　)

　　A.出票人

　　B.承兌人

　　C.背書人

　　D.持票人

　　8.在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地的股票是(　　)

　　A.國有股

　　B.外資股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.紅籌股

　　9.目前我國股票的發(fā)行制度為(　　)

　　A.申請制

　　B.注冊制

　　C.報告制

　　D.核準(zhǔn)制

　　10.市盈率(P/E)指的是(　　)

　　A.每股收益/每股市價

　　B.每股市價/每股收益

　　C.每股股利/每股市價

　　D.每股市價/每股股利

　　11.ETF是指(　　)

　　A.交易型開放式基金

　　B.上市型開放式基金

　　C.封閉式基金

　　D.社?；?/p>

　　12.外幣供不應(yīng)求時，外匯匯率將會(　　)

　　A.上漲

　　B.下跌

　　C.不變

　　D.不確定

　　13.一國貨幣與外幣保持固定比價關(guān)系的匯率制度是(　　)

　　A.單獨浮動匯率制

　　B.聯(lián)合浮動匯率制

　　C.釘住浮動匯率制

　　D.聯(lián)系匯率制

　　14.下列不屬于金融期貨合約特點的是(　　)

　　A.標(biāo)準(zhǔn)化

　　B.場外交易

　　C.保證金制度

　　D.違約風(fēng)險低

　　15.金融互換合約的基本原理是(　　)

　　A.零和博弈原理

　　B.風(fēng)險—報酬原理

　　C.比較優(yōu)勢原理

　　D.投資分散化原理

　　16.存放在美國境外銀行的美元存款被稱為(　　)

　　A.離岸美元

　　B.境外美元

　　C.亞洲美元

　　D.歐洲美元

　　17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之用，銀行存款利率為5%，按復(fù)利法計算該公司目前應(yīng)該存入多少資金?(　　)

　　A.431919元

　　B.453514元

　　C.476190元

　　D.500000元

　　18.無風(fēng)險資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為(　　)

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.2

　　19.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風(fēng)險是(　　)

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.非系統(tǒng)風(fēng)險

　　C.總風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　20.某些特定時期內(nèi)進(jìn)行股票交易可以獲得超額收益指的是(　　)

　　A.股票溢價效應(yīng)

　　B.小公司效應(yīng)

　　C.賬面市值比效應(yīng)

　　D.日歷效應(yīng)

　　二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

　　21.金融市場的交易主體包括(　　)

　　A.投資者

　　B.籌資者

　　C.金融中介

　　D.套期保值者

　　E.套利者

　　22.銀行承兌匯票具有哪些特征?(　　)

　　A.安全性強

　　B.流動性大

　　C.靈活性好

　　D.有追索權(quán)

　　E.違約風(fēng)險大

　　23.黃金的屬性有(　　)

　　A.商品屬性

　　B.貨幣屬性

　　C.投機(jī)屬性

　　D.投資屬性

　　E.金融屬性

　　24.金融衍生品可以分為(　　)

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.互換合約

　　E.股票合約

　　25.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在哪三個假設(shè)之上的?(　　)

　　A.歷史會重演

　　B.零和博弈

　　C.市場行為包含一切信息

　　D.價格沿趨勢移動

　　E.信息傳遞

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.同業(yè)拆借市場

　　27.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　28.私募發(fā)行

　　29.金融期貨合約

　　四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡述資產(chǎn)證券化的積極作用。

　　31.簡述股票市場的功能。

　　32.簡述創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險。

　　33.簡述金融衍生品的作用。

　　34.簡述有效市場的類型。

　　五、論述題(本大題共 2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述影響股票價格的內(nèi)在因素和外部因素。

　　36.試述全球金融市場監(jiān)管模式變革的趨勢。

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