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多項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有(　　)。

A.普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限可以為7年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票

C.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

A.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

B.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

C.公司最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

3.我國(guó)證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過(guò)下列自律性機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施，這些機(jī)構(gòu)包括(　　)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)老股轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有(　　)。

A.公司首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)，公司股東公開(kāi)發(fā)售的股份，其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上

B.公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化

C.公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后，實(shí)際控制人不得發(fā)生變更

D.公司股東公開(kāi)發(fā)售的股份，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)及其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情況

5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有(　　)。

A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的

答案在下一頁(yè)

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1.

【答案】AB

【解析】(1)選項(xiàng)A：普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年;(2)選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票;(3)選項(xiàng)D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

2.

【答案】ABD

【解析】選項(xiàng)C：要求是公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

3.

【答案】ABCD

4.

【答案】ABCD

5.

【答案】ABCD

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